重庆市商务委员会关于开展拍卖企业2023年度核查工作的通知

各拍卖企业，市拍卖行业协会：

依据《中华人民共和国拍卖法》《拍卖管理办法》和《重庆市拍卖业管理规定》有关规定，我委现开展全市拍卖企业2023年度监督核查工作（以下简称核查）。现将有关事项通知如下：

一、核查对象

2023年12月31日前经我委审核许可，领取了《拍卖企业经营批准证书》并在市场监管（原工商）部门登记注册、领取营业执照的拍卖企业及其分支机构。注册在两江新区范围内的拍卖企业不属于本次核查范围。

二、核查内容

（一）是否符合此前审核许可设立（或变更）时的各项条件；

（二）企业依法从事拍卖活动的情况；

（三）企业经营活动情况和财务状况；

（四）拍卖师从业情况；

（五）企业内部管理状况，重点核查企业统计及信用管理制度的建立和执行情况。

（六）有下列情况之一者，属于核查不合格企业：

1．擅自变更许可条件或不具备原许可条件的；

2．擅自将拍卖经营权转让的；

3．自领取《拍卖批准证书》之日起六个月内未开业，或者开业后连续六个月无正当理由未开展业务；

4．有违法或严重违规行为的；

5. 未经批准擅自设立分支机构的；

6．未在全国拍卖业管理信息系统注册登记或变更信息，或者未按要求在该系统逐月填报拍卖企业统计信息，或者填报的信息严重失实的；

7．未按时参加年度核查的。

三、提交材料

（一）《重庆市拍卖企业2023年度核查登记表》（附件1）；

（二）《重庆市拍卖企业2023年经营统计表》（附件2）；

（三）《拍卖经营批准证书》正本、副本原件及复印件；

（四）营业执照副本复印件；

（五）注册在本企业的拍卖师资格证书（需核对原件）及中拍协网站企业注册拍卖师列表截图；

（六）2023年度企业会计报表（资产负债表、利润表）复印件；

（七）全国拍卖行业管理平台企业2023年度月报填报列表截图；

（八）企业年度工作总结，包括年度财务状况、经营情况、人员结构、内部管理及安全生产情况等内容。

四、核查程序

（一）企业自查（即日起-2024年3月31日）。企业按要求如实填报核查资料，按顺序装订成册，加盖企业公章、骑缝章，提交核查。

（二）材料收取（2024年4月1日-2024年4月22日）。本次核查材料委托重庆市拍卖行业协会（以下简称行业协会，地址：重庆市渝中区上清寺太平洋广场B座1502）收取。行业协会对提交核查材料不完善的企业及时提醒补充完善，核查注册拍卖师情况并汇总核查材料报送到市商务委（市场流通处）。

（三）情况核查（2024年4月25日-2024年5月15日）。市商务委进行核查，并形成核查意见。核查后，《拍卖经营批准证书》正、副本原件由行业协会统一领取并通知企业取回。

五、有关要求

（一）拍卖企业要高度重视，认真开展自查，按时、如实报送核查材料。

（二）请市拍卖行业协会加强对拍卖企业的指导、服务，积极协助我委做好核查工作。

（三）对核查不合格的企业，将责令限期整改或取消其拍卖经营资质。核查结果将通过官方网站向社会公告，并通报有关单位。

重庆市商务委员会

2024年3月22日

联系人：市商务委市场流通处王贵 62662795

　　市拍卖行业协会郑旖 15823226312

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